Angebote
Vier Kundengruppen prägen unsere Arbeit. Für jede haben wir die typische Ausgangslage, die passenden Leistungen und klar beschriebene Packages zusammengestellt. Den genauen Zuschnitt klären wir im kostenfreien Erstgespräch, mit dem jedes Mandat beginnt.
Etablierte Institute, insbesondere Banken der Kategorie 3, stehen vor wachsenden Erwartungen der Aufsicht an Risikomanagement und Governance: Risk Appetite und Risikoberichterstattung sollen entscheidungsorientiert sein, ICT- und Cyber-Risiken gehören ins Risikoregister, Feststellungen aus Prüfungen müssen fristgerecht und nachweisbar geschlossen werden. Intern fehlt dafür oft die Kapazität, extern die Erfahrung mit dem Prüfungsalltag.
Wir bringen beides mit: 18 Jahre Enterprise Risk Management in Grossbanken, die Sprache von Prüfgesellschaft und FINMA und die Fähigkeit, Massnahmen so zu dokumentieren, dass sie vor Verwaltungsrat und Aufsicht Bestand haben.
Wer aus dem Ausland eine Gesellschaft in der Schweiz oder in Liechtenstein aufbaut, gegebenenfalls mit Holding-Struktur, braucht drei Dinge: eine tragfähige Struktur, glaubwürdige Substanz vor Ort und eine Governance, die gegenüber Banken, Behörden und Geschäftspartnern überzeugt. Die Fragen sind dabei selten rein juristischer Natur; sie betreffen Organisation, Verantwortlichkeiten und gelebte Praxis.
Wir begleiten den Aufbau von der Strukturierung über die Gründung bis zur funktionierenden Organisation und stehen auf Wunsch selbst als Organ zur Verfügung. Steuerliche und juristische Spezialfragen lösen wir gemeinsam mit spezialisierten Kanzleien unseres Ökosystems, koordiniert aus einer Hand.
Vom Gründungsteam vor der Lizenzierung bis zum lizenzierten Anbieter im Tagesbetrieb: Digital-Asset-Unternehmen brauchen regulatorische Klarheit, eine prüfungsfeste AML-Organisation und Werkzeuge, die zur Lizenz passen. Vieles davon lohnt sich nicht als interne Vollzeitfunktion, muss aber auf Senior-Niveau besetzt sein.
Genau dafür ist unser Angebot gebaut: Licensing und MiCAR-Transition aus eigener Aufbauerfahrung, AML-Outsourcing und MLRO-Servicing aus laufender Praxis unter FMA-Aufsicht, RegTech-Auswahl und Kalibrierung aus dem operativen Einsatz sowie ein Netzwerk, das Türen zu Banken, Market Makern und Kanzleien öffnet.
Grosse Beratungs- und Prüfungsgesellschaften treffen im Digital-Asset-Umfeld auf Mandate, die operative Praxiserfahrung verlangen: Wie kalibriert man ein Transaktionsmonitoring wirklich, was erwartet die FMA im Autorisierungsprozess, wie sieht gelebte MLRO-Praxis aus? Diese Erfahrung lässt sich schwer vorhalten, wenn sie nur punktuell gebraucht wird.
Wir arbeiten als Sub-Contractor unter Ihrer Mandatsführung: mit Senior-Profil, das vor Geschäftsleitung und Verwaltungsrat Ihrer Klienten besteht, mit klaren Vertraulichkeits- und Unabhängigkeitsregeln und ohne eigene Sichtbarkeitsansprüche im Mandat.
Service-Packages
Vier wiederkehrende Mandatstypen haben wir als Packages beschrieben. Sie zeigen Umfang und Ergebnis; den genauen Zuschnitt klären wir im Erstgespräch.
Partner-Angebot
Aragon eXeed ist Regulatory & Operational Implementation Partner von Scorechain für die DACH-Region. Für Unternehmen, die Scorechain einführen oder bereits einsetzen, bündeln vier Module den Weg von der Lizenz bis zum prüfungsfesten Betrieb.
Lizenzstrategie für die Schweiz (FINMA, SRO/VQF, FinTech-Bewilligung), Liechtenstein (FMA, MiCAR) und Österreich (FMA). Gesellschaftsgründung, Businessplan-Review aus Aufsichtssicht, Governance-Design und Substanzplanung, Erstellung der Gesuchsunterlagen und Vertretung gegenüber der Behörde, Anbindung spezialisierter Kanzleien.
AML/KYC/CTF-Policies und Weisungen, internes Kontrollsystem und drei Verteidigungslinien, Risiko-Framework, Onboarding mit KYC, CDD und EDD, PEP- und Sanktions-Screening, Alert- und Eskalationslogik im Transaktionsmonitoring, regulatorisches Reporting und Gremienberichterstattung, Prüfungsvorbereitung und Remediation.
Übersetzung der AML-Policy in Parameter: Regeln, Schwellenwerte und Alerts. Abgleich der Konfiguration mit Lizenzauflagen und Aufsichtserwartungen, Integration in Onboarding- und Monitoring-Workflows, Audit-Trail- und Evidenzstandards sowie laufende Rekalibrierung bei neuen Produkten, Risiken und regulatorischen Updates.
Kontaktanbahnung zu kryptoaffinen Banken einschliesslich Kontoeröffnung, zu Market Makern und OTC-Desks, zu RegTech-Anbietern für KYT, Travel Rule und Identitätsprüfung sowie zu Kanzleien in der Schweiz, in Liechtenstein und in Österreich. Auf Wunsch Vermittlung von Compliance-Personal sowie Organfunktionen und Substanz.
Typische Wege: Neugründungen durchlaufen die Module 1 bis 3. Lizenzierte Anbieter, die das Tool wechseln, starten bei Modul 2. Skalierende Unternehmen kombinieren die Module 3 und 4. Banken, die ein Digital-Asset-Angebot aufbauen, verbinden die Module 1 und 4.
Weiteres RegTech-Ökosystem: Über die Scorechain-Partnerschaft hinaus arbeitet Aragon eXeed anbieterunabhängig und bringt operative Erfahrung mit weiteren Analytics- und Compliance-Anbietern ein, darunter 21Analytics, Sumsub, ComplyAdvantage und Chainalysis. Die Toolauswahl richtet sich allein nach Geschäftsmodell und Lizenzauflagen.
30 Minuten, kostenfrei, per Telefon oder Video. Sie erhalten eine konkrete Ersteinschätzung, danach entscheiden beide Seiten, ob eine Zusammenarbeit sinnvoll ist.
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